職位描述

崗位職責:
(一)組織制定、修訂本單位的合規(guī)管理制度并督導落實;定期或不定期組織合規(guī)檢查,出具合規(guī)報告提出整改意見,并跟蹤不合規(guī)事項的規(guī)范整改。
(二)根據(jù)崗位工作清單開展日常合規(guī)管理工作,評估各崗位的合規(guī)管理職責落實效果并予以考核,按時向公司合規(guī)管理總部報告本單位的合規(guī)管理情況。
(三)及時處置集中監(jiān)控系統(tǒng)預警事項,定期組織合規(guī)培訓,并組織測試。
(四)識別、評估各相關業(yè)務合規(guī)風險,出具合規(guī)意見,接受合規(guī)咨詢;參與業(yè)務決策,對所有涉及合規(guī)判斷的事項發(fā)表意見或提出建議。
(五)對接監(jiān)管部門,合規(guī)管理總部及歸口管理部門,負責組織對內(nèi)、對外報送、報備各類材料、報告,并對本單位擬定的制度、文件、業(yè)務方案、合同及向證券監(jiān)管部門、自律組織、人民銀行等報送或報備材料進行合規(guī)審查;跟蹤各類內(nèi)、外部檢查進展,及時報告。
(六)按公司規(guī)定,對營業(yè)部及其工作人員經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行監(jiān)督檢查。
(七)督導落實本單位反洗錢和反恐怖融資工作要求。
(八)公司認為應履行的其他職責。
任職資格:
(一)具有良好的職業(yè)道德素養(yǎng)和高度的責任感、較強的語言表達能力和文字功底,誠實穩(wěn)健,團隊意識強。
(二)能夠理解、掌握本單位所從事業(yè)務的相關法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則和公司制度,具有較強的合規(guī)風險識別、判斷能力。
(三)35歲以下,具有證券執(zhí)業(yè)資格、基金執(zhí)業(yè)資格,具有3年以上證券、金融、法律、會計等有關領域工作經(jīng)歷,有在其他券商相關工作經(jīng)驗者優(yōu)先。
(四)最近三年內(nèi)未被金融監(jiān)管部門采取處罰措施。

公司簡介

中泰證券股份有限公司 (原名齊魯證券有限公司.以下簡稱“中泰證券”或“公司”)是全國大型綜合類券商.于2020年6月3日在上海證券交易所主板掛牌上市.股票代碼“600918”.目前有員工近8000人.在全國28個省.市.自治區(qū)設有42家證券分公司.280多家證券營業(yè)部.控股魯證期貨股份有限公司.中泰資本股權投資管理(深圳)有限公司.中泰金融國際有限公司.中泰證券(上海)資產(chǎn)管理有限公司.中泰創(chuàng)業(yè)投資(深圳)有限公司.齊魯中泰物業(yè)有限公司.參股萬家基金管理有限公司.齊魯股權交易中心有限公司.中證信用增進股份有限公司.證通股份有限公司.形成了集證券.基金.期貨等為一體的綜合性證券控股集團.多年來.公司積極致力于為廣大客戶提供證券代理買賣.投資咨詢.財務顧問.證券發(fā)行與承銷.收購兼并.資產(chǎn)重組.資產(chǎn)管理.融資融券.金融產(chǎn)品代銷.證券投資基金代銷.期貨中間介紹等全方位的專業(yè)化證券投.融資服務.
中泰證券股份有限公司廣西分公司成立于2016年5月.落在南寧市金融中心的金湖廣場.擁有經(jīng)驗豐富.成熟專業(yè)的團隊.致力于打造涵蓋經(jīng)紀業(yè)務.信用業(yè)務.財富管理業(yè)務.資產(chǎn)管理業(yè)務.金融市場業(yè)務.場外市場業(yè)務.國際業(yè)務.投資銀行業(yè)務等業(yè)務齊全的綜合金融服務平臺.竭誠為個人和機構提供多元化.一體化的投融資服務.

上班地點

工作地址: 南寧市青秀區(qū)金湖路57號文德大廈4樓 查看上班路線

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中泰證券股份有限公司廣西分公司
所在行業(yè) 財務/投資/證券
成立時間 9年(2016年5月11日)
企業(yè)性質(zhì) 有限責任
公司規(guī)模 --
企業(yè)服務
費用標準
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