合規(guī)主管

職位描述

崗位職責(zé)：

1、落實(shí)公司內(nèi)部規(guī)范及監(jiān)管機(jī)構(gòu)相關(guān)法律法規(guī)引導(dǎo)，符合監(jiān)管要求；

2、持續(xù)跟蹤法律法規(guī)和外部監(jiān)管單位有關(guān)規(guī)定的變化，制定相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度、實(shí)施方案、管理辦法、實(shí)施細(xì)則，并在營(yíng)業(yè)部進(jìn)行宣導(dǎo)和培訓(xùn)；

3、協(xié)助部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行日常合規(guī)檢查；

4、協(xié)助開展?fàn)I業(yè)部的合規(guī)風(fēng)控宣導(dǎo)及培訓(xùn)；

5、根據(jù)要求開展投資者教育活動(dòng)；

6、調(diào)查處理營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部違規(guī)事件，起草違規(guī)處理決定；

7、配合處理各類客戶投訴；

8、為營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供合規(guī)咨詢、意見和建議，提出防范措施，支持業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展；

專業(yè)/經(jīng)驗(yàn)要求：

具備證券從業(yè)資格證以及3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)等相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷；

能力要求：

1、具有良好的溝通談判能力，思維清晰；

2、學(xué)習(xí)能力強(qiáng)，能夠快速掌握與公司有關(guān)的各種業(yè)務(wù)知識(shí)；

3、具有較強(qiáng)計(jì)劃與執(zhí)行能力；

4、具有良好的溝通與協(xié)調(diào)能力；

5、具有很強(qiáng)的信息收集以及分析能力；

6、對(duì)內(nèi)外部都具有較強(qiáng)的服務(wù)意識(shí)；

7、良好的口頭及書面表達(dá)能力。 

公司簡(jiǎn)介

廣發(fā)證券成立于1991年，是國(guó)內(nèi)首批綜合類證券公司，先后于2010年和2015年在深圳證券交易所及香港聯(lián)合交易所主板上市（股票代碼：000776.SZ，1776.HK）。公司被譽(yù)為資本市場(chǎng)上的“博士軍團(tuán)”，在競(jìng)爭(zhēng)激烈、復(fù)雜多變的行業(yè)環(huán)境中努力開拓、銳意進(jìn)取，以卓越的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、持續(xù)完善的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系及優(yōu)質(zhì)的服務(wù)持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展，多年來始終是中國(guó)資本市場(chǎng)最具影響力的證券公司之一。 公司是定位于專注中國(guó)優(yōu)質(zhì)企業(yè)及富裕人群，擁有行業(yè)領(lǐng)先創(chuàng)新能力的資本市場(chǎng)綜合服務(wù)商，擁有投資銀行、財(cái)富管理、交易及機(jī)構(gòu)和投資管理等全業(yè)務(wù)牌照，提供多元化業(yè)務(wù)以滿足企業(yè)、個(gè)人（尤其是富裕人群）及機(jī)構(gòu)投資者、金融機(jī)構(gòu)及政府客戶的多樣化需求。

      公司控股廣發(fā)期貨、廣發(fā)信德、廣發(fā)乾和、廣發(fā)資管、廣發(fā)控股（香港）、廣發(fā)融資租賃、廣發(fā)合信及廣發(fā)基金，投資參股易方達(dá)基金（并列第一大股東），形成了金融集團(tuán)化架構(gòu)，服務(wù)客戶能力持續(xù)提升。截至2019年12月31日，公司共設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部283個(gè),已實(shí)現(xiàn)全國(guó)31個(gè)省市自治區(qū)全覆蓋。 公司各項(xiàng)主要業(yè)務(wù)均衡發(fā)展，主要經(jīng)營(yíng)指標(biāo)位連續(xù)多年居行業(yè)前列。截至2019年12月31日，公司合并報(bào)表總資產(chǎn)3,943.91億元，歸屬于上市公司股東的所有者權(quán)益為912.34億元，2019年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入228.10億元，歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)75.39億元。

      在經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)行穩(wěn)致遠(yuǎn)的同時(shí)，公司聲譽(yù)和品牌持續(xù)提升。2015至2019年，公司連續(xù)五年穩(wěn)居“胡潤(rùn)品牌榜”中國(guó)券商前列。公司依托“廣東省廣發(fā)證券社會(huì)公益基金會(huì)”積極履行社會(huì)責(zé)任，聚焦扶貧濟(jì)困、助學(xué)興教、災(zāi)害救助等領(lǐng)域，主動(dòng)踐行社會(huì)責(zé)任，公司美譽(yù)度和品牌影響力持續(xù)提升。