合規(guī)主管

職位描述

崗位職責(zé)：

1、落實公司內(nèi)部規(guī)范及監(jiān)管機構(gòu)相關(guān)法律法規(guī)引導(dǎo)，符合監(jiān)管要求；

2、持續(xù)跟蹤法律法規(guī)和外部監(jiān)管單位有關(guān)規(guī)定的變化，制定相適應(yīng)的風(fēng)險控制管理制度、實施方案、管理辦法、實施細則，并在營業(yè)部進行宣導(dǎo)和培訓(xùn)；

3、協(xié)助部門負責(zé)人進行日常合規(guī)檢查；

4、協(xié)助開展?fàn)I業(yè)部的合規(guī)風(fēng)控宣導(dǎo)及培訓(xùn)；

5、根據(jù)要求開展投資者教育活動；

6、調(diào)查處理營業(yè)部內(nèi)部違規(guī)事件，起草違規(guī)處理決定；

7、配合處理各類客戶投訴；

8、為營業(yè)部的經(jīng)營活動提供合規(guī)咨詢、意見和建議，提出防范措施，支持業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展；

專業(yè)/經(jīng)驗要求：

具備證券從業(yè)資格證以及3年以上證券、金融、法律、會計等相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷；

能力要求：

1、具有良好的溝通談判能力，思維清晰；

2、學(xué)習(xí)能力強，能夠快速掌握與公司有關(guān)的各種業(yè)務(wù)知識；

3、具有較強計劃與執(zhí)行能力；

4、具有良好的溝通與協(xié)調(diào)能力；

5、具有很強的信息收集以及分析能力；

6、對內(nèi)外部都具有較強的服務(wù)意識；

7、良好的口頭及書面表達能力。 

公司簡介

廣發(fā)證券成立于1991年，是國內(nèi)首批綜合類證券公司，先后于2010年和2015年在深圳證券交易所及香港聯(lián)合交易所主板上市（股票代碼：000776.SZ，1776.HK）。公司被譽為資本市場上的“博士軍團”，在競爭激烈、復(fù)雜多變的行業(yè)環(huán)境中努力開拓、銳意進取，以卓越的經(jīng)營業(yè)績、持續(xù)完善的全面風(fēng)險管理體系及優(yōu)質(zhì)的服務(wù)持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展，多年來始終是中國資本市場最具影響力的證券公司之一。 公司是定位于專注中國優(yōu)質(zhì)企業(yè)及富裕人群，擁有行業(yè)領(lǐng)先創(chuàng)新能力的資本市場綜合服務(wù)商，擁有投資銀行、財富管理、交易及機構(gòu)和投資管理等全業(yè)務(wù)牌照，提供多元化業(yè)務(wù)以滿足企業(yè)、個人（尤其是富裕人群）及機構(gòu)投資者、金融機構(gòu)及政府客戶的多樣化需求。

      公司控股廣發(fā)期貨、廣發(fā)信德、廣發(fā)乾和、廣發(fā)資管、廣發(fā)控股（香港）、廣發(fā)融資租賃、廣發(fā)合信及廣發(fā)基金，投資參股易方達基金（并列第一大股東），形成了金融集團化架構(gòu)，服務(wù)客戶能力持續(xù)提升。截至2019年12月31日，公司共設(shè)立證券營業(yè)部283個,已實現(xiàn)全國31個省市自治區(qū)全覆蓋。 公司各項主要業(yè)務(wù)均衡發(fā)展，主要經(jīng)營指標(biāo)位連續(xù)多年居行業(yè)前列。截至2019年12月31日，公司合并報表總資產(chǎn)3,943.91億元，歸屬于上市公司股東的所有者權(quán)益為912.34億元，2019年實現(xiàn)營業(yè)收入228.10億元，歸屬于上市公司股東的凈利潤75.39億元。

      在經(jīng)營業(yè)績行穩(wěn)致遠的同時，公司聲譽和品牌持續(xù)提升。2015至2019年，公司連續(xù)五年穩(wěn)居“胡潤品牌榜”中國券商前列。公司依托“廣東省廣發(fā)證券社會公益基金會”積極履行社會責(zé)任，聚焦扶貧濟困、助學(xué)興教、災(zāi)害救助等領(lǐng)域，主動踐行社會責(zé)任，公司美譽度和品牌影響力持續(xù)提升。