桂林職場問答

法務(wù)、風(fēng)控和合規(guī)三個職位性質(zhì)上有何區(qū)別？在桂林法律人在選擇上述職位時，各有什么獨(dú)特的能力要求？

15*******29
2023-02-23
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15*******62 2023-02-24

貌似被獨(dú)立出來的“海外合規(guī)”又往往更具專業(yè)性和相對獨(dú)立性，對其任職的要求也更加苛刻，起碼可以看得懂美國制裁清單，熟悉國際/外國法規(guī)，有能力的還必須具有與專業(yè)合規(guī)律師相當(dāng)?shù)目梢蚤_展海外合規(guī)盡職調(diào)查的能力（有些還能代理申請通用許可證）。因此，涉及海外合規(guī)（包含反壟斷、反貪污賄賂、反洗錢等）的合規(guī)崗位人員，像是走著一條更為狹窄的專業(yè)化道路，日常工作基本圍繞著國際形勢、政策走向、貿(mào)易管制與經(jīng)濟(jì)制裁等。

所以法律本身來說比較廣泛，一開始可以做通常的法務(wù)工作，可無論是律師還是法務(wù)，工作5年甚至10年之后，還僅僅一般法務(wù)人員的話，就可能在職業(yè)上很難提升了。因?yàn)樽龅阶詈?，都要選取幾個領(lǐng)域，有些都只有兩三個領(lǐng)域做到很專業(yè)，這樣后期對職業(yè)發(fā)展更好。就像是你做風(fēng)險管控，你很難做到項(xiàng)目安全風(fēng)險全部排查到，你又特別專精融資稅務(wù)，并且你還可以玩轉(zhuǎn)進(jìn)出口物項(xiàng)的貿(mào)易管制風(fēng)險，所以，如果你是風(fēng)險管控崗，希望你可以專幾個路徑的風(fēng)險，而不是做綜合管理。

無論是法務(wù)、風(fēng)控、還是合規(guī)，都要結(jié)合企業(yè)所處的具體行業(yè)，某種意義上，這三個概念很難涇渭分明的做出區(qū)分，更多的是協(xié)同或者是歸為一個部門。我個人覺得稱謂并不是那么重要，你學(xué)到什么，才是最重要的——最好從你的工作中給自己謀劃好成長以及職業(yè)的發(fā)展方向，搞不好再過一些年，又會有些職業(yè)消亡，有些職業(yè)又以一些新的表現(xiàn)形式涌現(xiàn)出來。
13*******88 2023-02-23

法律崗位一般負(fù)責(zé)日常的法律文件的審核、糾紛處理、仲裁訴訟之類的；合規(guī)崗一般負(fù)責(zé)審查公司一些事項(xiàng)、決策是否符合相關(guān)規(guī)定（有些公司在決策上合規(guī)官有一票否決權(quán)），其實(shí)這個工作與很多法務(wù)工作是重合的，因?yàn)?a href="/guilin/zhaopin-q-fawu/">法務(wù)人員很多時候也參與公司重大決策的法律審核，這里面其實(shí)本質(zhì)上也是合規(guī)審核。像是很多國企，其法律部門也是公司的合規(guī)主管部門。風(fēng)控崗，其實(shí)說小也小，說大也大，而且不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的風(fēng)險控制，其實(shí)都是不同的。例如，工程建設(shè)行業(yè)，其負(fù)責(zé)技術(shù)的人員同時負(fù)責(zé)識別的風(fēng)險是項(xiàng)目施工過程中的安全、質(zhì)量、環(huán)境保護(hù)、職業(yè)健康等風(fēng)險，而這些風(fēng)險就不是法務(wù)人員可以識別的，只有由工程師來做；而項(xiàng)目涉及的融資，財務(wù)或者融資方面的風(fēng)險當(dāng)然需要由商務(wù)或財務(wù)人員（會計師）來識別，這些部分法務(wù)人員不一定具備這么專業(yè)的融資、稅務(wù)知識，因此，這個所謂的風(fēng)控崗，并不存在一個職位可以總攬全部的風(fēng)險，必須分散在各個實(shí)際操作的業(yè)務(wù)部門，而全面的風(fēng)險管理和控制，還需更加集成的系統(tǒng)管理才能實(shí)現(xiàn)。例如，一些國企的法律部門，也同時是全面風(fēng)險的綜合管理部門，由公司各個業(yè)務(wù)口集中將風(fēng)險管控清單報送到法律部門，由法律部門負(fù)責(zé)總體的監(jiān)督和管理，而這樣的綜合管理，其實(shí)本質(zhì)上已經(jīng)不再是對風(fēng)險的有效識別和控制部門了，更多是一種形式上的“管理”職能，起不到直接對接與解決風(fēng)險的作用。
18*******42 2023-02-23

現(xiàn)在都在搞合規(guī)風(fēng)控，而很多合規(guī)風(fēng)控崗又多是法務(wù)人員擔(dān)任。這三個概念在公司治理上，在很多方面都有著重合部分或千絲萬縷的聯(lián)系。

法務(wù)，看似是處理公司的法律問題，也可以說搭建起公司的法律治理框架或體系。
風(fēng)險管理，其本質(zhì)上是對本企業(yè)運(yùn)行過程中相關(guān)業(yè)務(wù)和市場行為所涉的全部風(fēng)險進(jìn)行管控，包括風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險應(yīng)對策劃、風(fēng)險轉(zhuǎn)移或風(fēng)險控制、風(fēng)險管控策略實(shí)施結(jié)果反饋等。
合規(guī)，最近比較熱的一個概念，并且國家開始謀劃“企業(yè)合規(guī)師”的職業(yè)考試。合規(guī)是一個概念上的舶來品，來源于Compliance的概念。很多跨國企業(yè)會把其法律事務(wù)部門拆成兩個獨(dú)立的部門，一個是專門處理法律問題或者對外訴訟的法律部，而另一個就是合規(guī)部門（Compliance Dpt.）——專門負(fù)責(zé)其企業(yè)運(yùn)行、對外業(yè)務(wù)等是否符合公司規(guī)定、國家政策方針和法律等，以及國際條約、慣例和規(guī)則。
目前很多央企都在搞合規(guī)，且會將全面風(fēng)險、內(nèi)部控制、法治管理、合規(guī)管理都放在一個大的部門來負(fù)責(zé)，因?yàn)榇_實(shí)這些有著太多共通的地方了。所以央企法治會議在號召說“要持續(xù)構(gòu)建職能職責(zé)清晰、管理制度健全、機(jī)制相互支撐、運(yùn)行協(xié)同聯(lián)動的法律、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險，四位一體的法治風(fēng)控管理體系”。